Anlageberater und -vermittler

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Suchen: Betätigen Sie diese Schaltfläche um nach vorhandenen Erlaubnisse zu suchen.
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Neuanlage Assistent - natürliche Person

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Nachdem Sie den Vorgang gestartet haben, wird Ihnen der Assistent angezeigt. Wählen Sie, ob die Erlaubnis für eine natürliche Person oder eine Firma / juristische Person erstellt werden soll.

In unserem Beispiel nehmen wir eine Erfassung für einen natürliche Person vor und wählen die Schaltfläche weiter.

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Geben Sie nun bitte die Adresse des Erlaubnisinhabers ein, oder wählen Sie die Schaltfläche Suchen, um in den vorhanden Adressen eine Adresse zur Übernahme zu suchen. Beachten Sie zur Eingabe der Adressen bitte das Kapitel Adresserfassung. Wir haben die Adresse von Max Mustermann übernommen. In unserem Beispiel möchten wir direkt eine Erlaubnis erstellen und haben den Punkt entsprechend markiert. Falls Sie eine Antragsbearbeitung durchführen möchten, wählen Sie bitte den Optionspunkt Antragsbearbeitung. Zum fortfahren betätigen Sie bitte die Schaltfläche Weiter.

Fahren Sie mit den Eingaben bitte mit der Beschreibung Registerblatt Erlaubnis fort.

Neuanlage Assistent - natürliche Firma

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Nachdem Sie den Vorgang neu gestartet haben, wird Ihnen der Assistent angezeigt. Markieren Sie den Punkt Firma und betätigen Sie die Schaltfläche weiter.

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Geben Sie nun bitte die Adresse der Firma ein, oder wählen Sie die Schaltfläche Suchen, um in den vorhanden Adressen eine Adresse zur Übernahme zu suchen. Beachten Sie zur Eingabe der Adressen bitte das Kapitel Adresserfassung. Wir haben die Adresse von Mustermann Finanzen angelegt. In unserem Beispiel möchten wir direkt eine Erlaubnis erstellen und haben den Optionspunkt entsprechend markiert. Falls Sie eine Antragsbearbeitung durchführen möchten, wählen Sie bitte den Optionspunkt Antragsbearbeitung. Zum fortfahren betätigen Sie bitte die Schaltfläche Weiter.

Hinweis: Falls der Adresse keine Personen zugewiesen sind, werden Sie dazu aufgefordert, diese Angaben einzugeben.

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Markieren Sie nun die Person, für die eine Erlaubnis erstellt werden soll. Wenn Sie die Erlaubnisangaben im Anschluß vervollständigt haben, können Sie eine Kopie dieser Erlaubnis für die anderen Erlaubnisinhaber erstellen und dann ggf. Abweichungen dazu angeben. Betätigen Sie nun die Schaltfläche weiter.

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Eine Kopie einer Erlaubnis erstellen Sie, in dem Sie mit der rechten Maustaste auf die zu kopierende Erlaubnis klicken und dann "Kopie erstellen für..." auswählen. Fahren Sie mit den Eingaben bitte mit der Beschreibung Registerblatt Erlaubnis fort.

Registerblatt Erlaubnis

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Es erfolgt die Übernahme Ihrer Angaben in das Hauptformular der Anwendung. Vervollständigen Sie nun die Angaben auf diesem Registerblatt und wählen Sie zum Fortfahren das nächste Registerblatt Anschrift.

Registerblatt Anschrift

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Die Adresse des Erlaubnisinhabers wurde vom Assistent übernommen. Beachten Sie bitte, dass sowohl die Anschrift des Unternehmens, als auch die Anschrift des Erlaubnisinhabers hier bearbeitet wird. Beachten Sie zur Eingabe der Adressen bitte das Kapitel Adresserfassung. Die Felder IHK-Ident-Nr. und Registernummer sind die Angaben von den IHK Eintragung im Vermittlerregister.

Registerblatt Tätigkeiten / Auflagen

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Markieren Sie die Tätigkeiten und geben Sie bei Bedarf Auflagen zur Erlaubnis ein. Nutzen Sie ggf. die Schltfläche Textbausteine um immer wiederkehrende Texte schnell ein zu fügen.

Registerblatt Begründung

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Je nach Lage markieren Sie die entsprechenden Felder. Der Text der unter der Begründung erscheint kann von Ihnen bearbeitet werden. Wählen Sie dazu den Menüpunkt [Extras]-[Optionen] im Programmteil Finanzanlagenvermittler. Beachten Sie dazu den Abschnitt Extras - Optionen in diesem Dokument.

Registerblatt Kosten

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Geben Sie in diesem Bereich die Kosten, die Erteilung durch eine Fremdbehörde ein. Die Vorgabewerte bei einer Neuerfassung oder Änderung werden im Programmteil System-Programmoptionen hinterlegt.

Registerblatt Verteiler

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Registerblatt Register

In diesem Bereich werden zusätzliche Angaben die für die Eintragung in das Register beim DIHK notwendig sind vorgenommen.

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Bereich Personenhandelsgesellschaften

Wenn der Erlaubnisinhaber in weiteren Personenhandelsgesellschaften Tätigkeiten nach § 34f ausübt, dann müssen Sie hier diese Gesellschaften anlegen oder aus dem bisherigem Adressenbestand übernehmen. Beachten Sie zur Eingabe der Adressen bitte das Kapitel Adresserfassung.

Bereich gesetzliche Vertreter

Wenn der Erlaubnisinhaber eine Kapitalgesellschaft ist, dann werden hier die gesetzlichen Vertreter der Kapitalgesellschaft verwaltet.

Bereich Sonstige Änderungen

Hier können Sie weitere Änderungen bearbeiten.

Suche einer Erlaubnis

Um eine Suche durchzuführen, betätigen Sie bitte nach dem Start des Programmteils Finanzanlagenvermittler im Eingangsformular die Schaltfläche suchen.

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Wenn Sie den Programmteil bereits gestartet haben, gelangen Sie zum Suchformular, in dem Sie die abgebildete Schaltfläche aus der Schnellstartleite betätigen:

Alternativ können Sie auch über das Menü [Datei]-[Suchen]oder über die Tastenkombination [Strg]+F die Suche starten.

Suchformular

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Wie in PC-KLAUS üblich, haben wir für Sie die am meisten benötigten Suchbegriffe auf der ersten Seite zusammengefaßt. Geben Sie die gewünschten Suchbegriffe ein und starten Sie die Suche, in dem Sie die gleichnamige Schaltfläche betätigen. Übernehmen Sie die gewünschte Erlaubnis.

Änderung / Erweiterung einer Erlaubnis

Die Änderung oder Erweiterung setzt eine Erlaubnis voraus. Suchen Sie die gewünschte Erlaubnis und wechseln Sie in den Bearbeitungsmodus, nachdem Sie die Erlaubnis übernommen haben.

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Zur Bearbeitung werden Ihnen 2 Möglichkeiten angeboten. Zur Änderung / Erweiterung wählen Sie bitte entsprechend.

Änderungsassistent

Zur Unterstützung und Bearbeitung mehrerer Erlaubnisse folgen Sie bitte dem Assistenten.

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Wählen Sie die betroffenen Personen.

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Nehmen Sie bei Bedarf die Namensänderungen vor.

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Ändern Sie bei Bedarf die Geschäftsanschrift

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Bei Bedarf nehmen Sie die Änderungen an den gesetzlichen Vertretern hier vor (zulässig bei Kapitalgesellschaften).

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Erfassung der Tätigkeiten innerhalb einer Personenhandelsgesellschaft.

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Erfassung der Änderungen der Tätigkeiten.

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Sonstige Änderungen.

Fertigstellung der Änderungen

Nachdem Sie den Assistent beendet haben, werden Ihre Änderungen in die Erlaubnis übernommen. Im Linken Navigationsbereich (rot umrahmt) können Sie erkennen, dass nun ein weiterer Eintrag generiert wird und die alte Erlaubnis als historische Erlaubnis weiter geführt wird. Speichern Sie Ihre Änderungen und Drucken Sie die gewünschten Formulare aus.

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Drucken

Falls Ihre persönlichen Benutzereinstellungen das direkte Anzeigen des Druckformulars nach dem Speichern erlauben, wird Ihnen das Druckformular nach einem Speichervorgang automatisch angezeigt. Falls nicht, wählen Sie bitte die Schaltfläche drucken aus der Schnellstartleiste.

Ausgabe der Erlaubnis / Antrag auf Eintragung in das Register

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Wählen Sie hier die gewünschten Optionen und starten Sie die Ausgabe. Änderungen der Empfänger können im Modul Allgemeine Adressen, Behördenadressen, Berichtszuweisung vorgenommen werden. Beachten Sie dazu das Kapitel Allgemeine Adressen.

Listenerstellung / Blankoformulare

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Wählen Sie hier den gewünschten Bereich aus und starten Sie den Druckvorgang.

Benachrichtigung

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Nutzen Sie diesen Bereich, um Benachrichtigungen an verschiedene Empfänger zu erstellen.

Extras - Optionen

Bearbeiten Sie hier die Vorgabetexte zur Begründung der Erlaubnis. Wählen Sie im oberen Bereich einen Eintrag um dessen Text zu bearbeiten.

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